近日，記者從券商人士處獲悉，近期中國證券業(yè)協(xié)會向業(yè)內(nèi)券商發(fā)文，組織開展2022年證券公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務經(jīng)營情況的統(tǒng)計，以客觀反映券商發(fā)布研報業(yè)務開展情況，促進相關(guān)業(yè)務健康發(fā)展。

本次調(diào)研內(nèi)容包括券商研究部門設(shè)置和人員組成、覆蓋的機構(gòu)客戶數(shù)、服務的機構(gòu)客戶傭金收入、發(fā)布的研報和覆蓋的上市公司數(shù)量等十大維度。據(jù)悉，該統(tǒng)計調(diào)研為每年的例行報送，今年券商須在7月19日前將相關(guān)數(shù)據(jù)報送協(xié)會。

(相關(guān)資料圖)

十大維度摸底研報業(yè)務

中證協(xié)要求各券商自主申報的內(nèi)容與往年大致相同，主要包括十個維度，分別是：研究部門設(shè)置和人員組成，證券分析師人員構(gòu)成情況，研究銷售部門設(shè)置和人員組成，公司是否設(shè)立首席經(jīng)濟學家，公司境外研究部門設(shè)置情況，覆蓋的機構(gòu)客戶數(shù)，服務的機構(gòu)客戶傭金收入，發(fā)布的研究報告和覆蓋上市公司數(shù)，外請專家服務情況等。

值得注意的是，今年中證協(xié)對券商研究業(yè)務的摸底工作提早了兩個月，去年是在9月份。此外，今年新增了幾項申報內(nèi)容：一是，今年新增對券商發(fā)布的北交所上市公司研究報告數(shù)量（份），以及覆蓋的北交所上市公司數(shù)量（家）的情況反饋；二是，關(guān)于首席經(jīng)濟學家的情況調(diào)研，今年新增了“日常管理歸屬于公司哪個部門”的情況，更加體現(xiàn)了對于首席經(jīng)濟學家的管理導向；三是，中證協(xié)今年還新增對券商參與分析師外部評選情況的調(diào)研，具體包括名稱、組織單位、獲獎情況，有無專項獎勵、是否與考核掛鉤，公司對外部評選機構(gòu)如何評估等等內(nèi)容。

據(jù)悉，中證協(xié)在對券商報送的情況進行匯總統(tǒng)計后形成統(tǒng)計分析報告，并將統(tǒng)計分析報告和統(tǒng)計結(jié)果在行業(yè)內(nèi)公布供各公司參考，不用于證券公司分類評價。

多措并舉規(guī)范研報業(yè)務

對于券商研報業(yè)務的整頓，是今年監(jiān)管部門重點關(guān)注的方向之一。今年5月，伴隨著證監(jiān)會對2022年券商證券研究報告業(yè)務“雙隨機”現(xiàn)場檢查，大量“罰單”接踵而至。據(jù)記者統(tǒng)計，今年上半年，多地證監(jiān)局已累計發(fā)布45張針對券商研報的“罰單”，涉及券商22家。

2023年5月，監(jiān)管部門向券商發(fā)布證券研究報告業(yè)務“雙隨機”現(xiàn)場檢查情況的通報?！半p隨機”現(xiàn)場檢查專項工作共覆蓋45家券商和300篇研報。從檢查情況看，研報業(yè)務合規(guī)水平和專業(yè)能力總體較好，但也存在部分公司制度建設(shè)不完善、執(zhí)行不到位，部分證券分析師研報制作專業(yè)性審慎性不足等問題。

對此，證監(jiān)會重申了四項要求：一是加強研報信息來源和留痕管理，打牢高質(zhì)量研報堅實基礎(chǔ)；二是強化研報制作、審核、發(fā)布全流程內(nèi)部控制，著力提升專業(yè)質(zhì)量和合規(guī)水平，壓實制作環(huán)節(jié)責任要求，確保研報專業(yè)審慎；三是規(guī)范公開發(fā)表言論和客戶服務活動管控，強化輿情風險管理；四是完善人員績效考核和內(nèi)部問責制度，促進行業(yè)發(fā)展行穩(wěn)致遠。

此外，6月14日，為落實2022年發(fā)布的證券研報業(yè)務“雙隨機”現(xiàn)場檢查相關(guān)工作安排，中證協(xié)根據(jù)監(jiān)管要求發(fā)出開展發(fā)布證券研究報告業(yè)務培訓的通知。通知明確，培訓對象為各公司研報業(yè)務所有從業(yè)人員，包括證券分析師、研究助理、質(zhì)控合規(guī)人員、研報銷售人員等。中證協(xié)在通知中強調(diào)：“請各公司高度重視此次培訓工作，組織上述人員于2023年6月底前完成培訓。”

（文章來源：上海證券報）